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什么是证券从业人员

100次浏览     发布时间:2025-01-09 19:02:43    

证券从业人员是指 在证券公司、证券交易所、证券登记结算机构等从事证券发行、交易及其他相关业务的人员。这些人员需要具备一定的专业素质和资格,并需遵守相关的法律法规。

证券从业人员的任职条件包括:

积极条件:

在公司经营过程中,从业人员需要具备专业能力。

消极条件:

因违法行为或违纪行为被开除的证券从业人员,不得再次被招聘为证券交易所的从业人员。

此外,证券从业人员必须按照有关规定在中国证监会取得证券从业人员资格证书后方可在各项证券专业岗位上工作,符合豁免规定的人员除外。

证券从业人员的主要岗位包括:

1. 证券中介机构的正副总经理、正副经理人员。

2. 证券经营机构中内设各证券业务部门的正副经理人员、证券营业部的正副经理人员。

3. 从事证券代理发行业务、证券自营业务的专业人员。

4. 为客户提供投资咨询服务的专业人员。

5. 证券交易所内的出市代表、证券清算、登记机构内设各业务部门的正副经理人员。

6. 证券投资咨询机构内设各业务部门的正副经理人员、各类证券中介机构的电脑管理人员。

7. 证监会认为需要进行资格确认的其他从业人员。

建议:

拟从事证券业务的人员应通过证券从业资格考试,取得相应资格。

已在证券行业工作的人员应定期参加后续培训,以保持其专业资格和知识更新。

从业人员应严格遵守相关法律法规,维护市场秩序和投资者利益。

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